Requisiti di licenza FINRA
L'autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) attua l'industria dei titoli e intende impedire agli intermediari di approfittare degli investitori. L'agenzia governativa scrive e applica regole che governano migliaia di venditori di titoli. L'agenzia regola anche diversi mercati azionari e scambi.