Come diventare un consulente finanziario

Per diventare un consulente finanziario, un tirocinante deve innanzitutto rendersi conto che l'imposta di lavoro primaria sarà quella di vendita. Un consulente finanziario vende i propri servizi e i loro prodotti di investimento sia per una commissione di gestione che per commissioni generate dalle singole negoziazioni. La funzione principale di un consulente finanziario è acquisire e fidelizzare i clienti con denaro in eccesso da investire.

Per diventare un consulente finanziario, il primo passo è individuare un Broker / Dealer che offra la sponsorizzazione per sostenere gli esami di licenza richiesti. Ci sono due importanti esami richiesti per diventare un consulente finanziario; l'esame di Stockbroker della Serie 7 e l'esame di giurisprudenza combinata uniforme serie 66. Un candidato deve ricevere un punteggio di passaggio del 70%. Se questo punteggio non viene raggiunto, l'esame può essere ripreso dopo un periodo di attesa di 30 giorni.

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Una volta superati gli esami, inizierà un rigoroso corso di formazione sul prodotto e sulle vendite. Questi corsi di formazione, offerti a spese del broker / dealer, durano tipicamente da 17 settimane a 3 anni. La maggior parte delle volte, il tirocinante riceverà un piccolo stipendio durante il periodo di addestramento. Di solito ci sono quote di vendita da soddisfare dove possono essere generate commissioni e aggiunte al salario di formazione base.

La maggior parte dei Broker / Dealer richiederà a tutti i candidati che desiderano diventare un consulente finanziario per lavorare 50-65 ore settimanali. Sebbene ciò sembri eccessivo, una volta creato un libro di clienti, l'advisor finanziario può impegnarsi in una normale settimana lavorativa di 40 ore. Quando vengono aperti gli account dei clienti; lo stipendio base del tirocinante diminuirà, sostituito dalle commissioni e dalle commissioni di gestione del portafoglio.

Broker / Dealer dedicano una considerevole quantità di denaro alla formazione e sponsorizzano un candidato per diventare un consulente finanziario. A causa di questa spesa, il processo di selezione è estremamente competitivo. Tutti coloro che cercano di diventare un consulente finanziario dovrebbero preparare adeguatamente il loro stile di vita per denaro minimo e lunghe ore nei primi anni.

I consulenti finanziari provengono da molti ambiti professionali diversi; il successo determinante può venire solo dalla pulsione e dalla passione che un candidato possiede internamente prima di entrare in questo campo esigente. Dedizione e determinazione sono un aspetto necessario di questa posizione di carriera. Diventare un consulente finanziario è diventare una fonte affidabile di informazioni per gli investimenti altrui. I candidati devono sapere cosa aspettarsi prima di entrare in questa occupazione.

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