I broker di titoli devono essere autorizzati dall'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria per vendere e discutere titoli. Le licenze Serie 6 e 7 sono due licenze concesse dall'autorità di regolamentazione. Mentre entrambi consentono ai broker di vendere titoli, la licenza della Serie 7 consente ai broker di vendere una gamma più ampia di prodotti. Per ottenere una licenza è necessario essere affiliati a una società membro di Financial Industry Regulatory Authority e superare un esame.
$config[code] not foundSerie 6 - La licenza limitata
L'esame della Serie 6 - conosciuto formalmente come "Esame delle qualifiche rappresentative dei prodotti a contratto di investimento e di prodotti di investimento" - consta di 100 domande a scelta multipla. L'esame dura 2 ore e 15 minuti. L'esame della serie 6 riguarda solo due tipi di titoli: fondi comuni di investimento e prodotti a contratto variabile.
Espansione alla serie 7
L'esame della serie 7 è un esame più lungo, che copre tutti i titoli, compresi azioni, obbligazioni, fondi comuni di investimento e collocamenti privati. Viene anche indicato come "Esame di qualifica del rappresentante generale dei titoli". Poiché l'esame copre più materiale, è significativamente più lungo. Si compone di due sezioni, ciascuna con 125 domande a scelta multipla e ciascuna sezione dura tre ore.
Significato e tasse
Con una licenza Serie 6 è possibile vendere ai propri clienti fondi comuni e prodotti a contratto variabile. A partire dal 2014, la tassa per scrivere l'esame della serie 6 è di $ 95. Con una licenza Serie 7 è possibile vendere tutti i titoli ai clienti. La tassa per l'esame della serie 7 è di $ 290 a partire dal 2014. Se ti riesci, puoi riscrivere entrambi gli esami.
