La Licenza Serie 66 è una licenza concessa a coloro che superano un esame a livello nazionale condotto dalla North American Securities Administrators Association (NASAA) per conto della Financial Industry and Regulatory Authority (FINRA). Formalmente conosciuto come l'esame di legge di stato combinato uniforme, è destinato a coloro che cercano di perseguire una carriera in titoli e investimenti. Per agire come agente di valori mobiliari (persona che vende azioni, obbligazioni e investimenti) o consulente per gli investimenti, è necessario possedere una licenza della serie 66.
$config[code] not foundChe cos'è una licenza della serie 66
Una licenza della serie 66 è una licenza per agire come consulente per gli investimenti e broker di titoli. Avere una licenza della Serie 66 dimostra che hai dimostrato la tua conoscenza delle Regole e dei Regolamenti dei Titoli; Istruzione del prodotto; Condotta ed etica aziendale; Leggi statali; Regole di pianificazione della pensione e consigliere per gli investimenti.
Guadagnare una licenza della serie 66
Per ottenere una licenza Serie 66, devi superare un esame nazionale. L'esame dura 150 minuti e consiste di 100 domande a più livelli e 10 domande preliminari. Si tratta di un esame del sistema a libro chiuso e il punteggio viene immediatamente raggiunto al termine del test. Per passare, devi ottenere un voto di almeno il 71 percento.
I candidati che compaiono per l'esame devono pagare una tassa di $ 128, a partire dal 2009.
Passare da solo il test non è sufficiente per una carriera in titoli; ti consente semplicemente di ottenere le relative licenze statali dopo aver superato un controllo in background e di pagare le obbligazioni e le altre commissioni necessarie.
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Portato a voi da Sapling Portato a voi da SaplingFallire l'esame
Una volta che non si è riusciti a garantire il voto minimo necessario per superare il test e ottenere le qualifiche per la licenza, è possibile riapparire per l'esame dopo un intervallo di 30 giorni. Anche tra il secondo e il terzo tentativo viene dato un periodo di 30 giorni e tra il terzo e il quarto tentativo è richiesto un intervallo di 180 giorni. Questa è l'unica restrizione per un candidato che ha sostenuto l'esame per ottenere una licenza della Serie 66. Non vi è alcun limite al numero di volte in cui una persona può tentare un test.
altre qualificazioni
Non ci sono titoli di studio specifici richiesti per ottenere una Licenza Serie 66. Tuttavia, è necessario aver superato un esame di Serie 7 per sostenere il test di licenza per una licenza Serie 66.
Sebbene sia possibile utilizzare la serie 66 e la licenza della serie 7 in qualsiasi ordine, la licenza della serie 66 viene concessa solo dopo il soddisfacente completamento dell'esame della serie 7. La sponsorizzazione da un broker broker non è un criterio e non è necessario essere cittadini degli Stati Uniti per ottenere una licenza della serie 66.
Carriere con una licenza della serie 66
Una persona dotata di una licenza della serie 66 può intraprendere la carriera di broker di investimenti, consulente o agente di valori mobiliari. Poiché una serie 66 combina la licenza per la serie 65 e la serie 63, è considerata una licenza più completa che mette un candidato sulla strada di una carriera potenziale certificando la persona come consulente per gli investimenti registrati.
