Per vendere azioni e obbligazioni, è necessario ottenere la licenza della serie 7 della Financial Industry Regulatory Authority e passare un controllo in background. Condanne penali possono renderti non idoneo per una licenza della Serie 7 per un minimo di 10 anni. Se sei stato accusato di un illecito e il caso è stato respinto, non può essere cancellato dal tuo record. Di conseguenza, FINRA potrebbe ancora squalificarti dall'acquisizione di una licenza di Serie 7.
$config[code] not foundLingua FINRA
FINRA ha modificato il proprio regolamento per includere la definizione di "squalifica" il 30 luglio 2007. In tale emendamento, afferma che gli eventi squalificanti possono includere "determinati reati minori e tutte le condanne penali per un periodo di dieci anni dalla data della condanna ". Mentre questa lingua parla di condanne, la prova di reati minori che comportano il furto o la disonestà può comportare la squalifica per una licenza della Serie 7.
Divulgazione su modulo U-4
Il modulo U-4 di FINRA, l'applicazione uniforme per la registrazione o il trasferimento di titoli, è il modulo che dovrai compilare per registrarti presso un broker-dealer. Devi avere una relazione con un broker-dealer per sostenere l'esame Series 7. La domanda 14B dell'U-4 chiede se sei mai stato accusato di un illecito che coinvolge "investimenti o attività correlate agli investimenti o frodi, false dichiarazioni o omissioni, appropriazione indebita di beni, corruzione, spergiuro, falsificazione, contraffazione, estorsione, o una cospirazione per commettere uno di questi reati. " Anche se le accuse sono state respinte, è necessario rispondere onestamente "sì" se le accuse si riferiscono a una qualsiasi di queste circostanze.
Video del giorno
Portato a voi da Sapling Portato a voi da SaplingMancata divulgazione
La mancata comunicazione delle accuse che sono state intentate contro di te potrebbe essere di per sé un'azione squalificante per gli standard della FINRA. È meglio rivelare completamente le accuse di infrazione e spiegare le circostanze piuttosto che sperare che FINRA non scopra le accuse durante il controllo in background. La squalifica legale è per un periodo di 10 anni dalla data delle spese; tuttavia, l'U-4 chiede se ti è mai stato addebitato un illecito e non limita la tua risposta entro gli ultimi 10 anni.
Spiegazione
Quando rispondi "sì" alla domanda 14B, hai la possibilità di fornire una spiegazione completa delle accuse e del loro conseguente licenziamento. Una spiegazione dettagliata può aiutare FINRA a valutare se si debba o meno essere squalificati.
