L'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) richiede professionisti finanziari che vendono prodotti di titoli per ottenere una licenza della Serie 7. Alcuni stati richiedono anche a questi professionisti di ottenere una licenza Serie 63.
Descrizione
Una licenza della Serie 7 consente agli agenti finanziari o ai rappresentanti di vendere titoli. Una licenza della Serie 63 consente a questi professionisti di vendere titoli in uno stato specifico. Tutti i professionisti finanziari interessati alla vendita di titoli sono tenuti a superare l'esame della serie 7. I requisiti di ogni stato variano per la licenza della serie 63.
$config[code] not foundFormazione scolastica
Sebbene non esistano requisiti educativi standard per queste licenze, la maggior parte dei candidati interessati ad ottenere queste licenze è in possesso di una laurea.
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Per ricevere queste licenze, i candidati interessati devono essere assunti da un'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria o da una società membro dello scambio per circa quattro mesi, secondo il Bureau of Labor Statistics.
Visita medica
Prima di sostenere gli esami richiesti per ogni licenza, i candidati interessati devono presentare le impronte digitali e passare attraverso un controllo in background. Viene quindi somministrato un esame per ogni licenza e i candidati devono superare entrambi gli esami per ricevere le licenze della serie 7 e 63.
