L'esame della serie 7 è amministrato dall'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria o dalla FINRA, precedentemente nota come Associazione nazionale dei commercianti di valori mobiliari o NASD. L'esame della serie 7 comprende informazioni incluse in diversi esami indipendenti richiesti per negoziare rendite, fondi comuni di investimento e altri titoli. La Serie 7 comprende gli esami Serie 6, 22, 42, 52 e 62. È un requisito per qualsiasi dipendente del broker azionario che sarà responsabile del collocamento di scambi su una varietà di titoli societari.
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La preparazione all'esame può essere una spesa significativa per ottenere una licenza della Serie 7. Iscriversi a un corso preparatorio ufficiale può aiutare a preparare uno studente per un esame di successo, ma può costare da $ 900 a più di $ 3000. Alcuni candidati scelgono un'opzione di autovalutazione più economica acquistando libri o software per completare un corso di studi indipendente. Libri e altri materiali possono variare da $ 50 per le flashcard di revisione fino a $ 300 per un testo completo del corso. L'acquisto di materiali di studio usati o la ricerca di testi di corsi in una biblioteca può aiutare a ridurre significativamente i costi dei materiali di studio.
Costi esame
L'esame della serie 7 è ufficialmente noto come esame generale per i titoli di sicurezza. È un esame altamente regolamentato e deve essere svolto presso un centro di test ufficiale. Il costo per sostenere il test è un minimo di $ 265, con alcune aree che si ricaricano un po 'più in alto. Sebbene la media nazionale di test per l'esame della Serie 7 sia un punteggio totale del 67%, per un voto superato è richiesto un punteggio minimo del 70%. Per quegli individui che non superano l'esame iniziale, viene addebitata un'ulteriore tassa di registrazione di $ 200 per ogni tentativo di ripetere il test.
Video del giorno
Portato a voi da Sapling Portato a voi da SaplingCommissioni di collaudo aggiuntive
La tassa di prova della Serie 7 può includere le commissioni totali per il controllo in background richiesto e le impronte digitali, che devono essere eseguite prima dell'esame. In alcuni casi, tuttavia, il controllo e le impronte digitali necessari comportano costi aggiuntivi che partono da circa $ 30.
Sponsorizzazione
L'ottenimento di una licenza di Serie 7 richiederà anche la sponsorizzazione da parte di una società di intermediazione registrata. La maggior parte dei datori di lavoro in genere sponsorizza i dipendenti, ma alcuni individui potrebbero cercare una sponsorizzazione esterna se non sono attualmente impiegati da una intermediazione registrata. Alcune società offriranno la sponsorizzazione ai candidati a una tariffa stabilita che varia da $ 300 a $ 2000 o più.
Registrazione e rinnovo
Una volta superato l'esame, al candidato verrà assegnata una Licenza Generale di Serie 7. A seconda dello stato, possono essere applicate anche le tasse di registrazione della licenza e di rinnovo da $ 50 a $ 450. Se la licenza dovesse scadere per inattività, al candidato sarà richiesto di ripetere il test e pagare tutte le tariffe associate.
