Come diventare un agente di fondi comuni

La vendita di qualsiasi prodotto finanziario è abbastanza gratificante dal punto di vista finanziario. È necessario garantire una licenza serie 6. Se lo stato lo richiede, potrebbe essere necessario testare una licenza NASD serie 63. Se vendi solo fondi comuni di investimento, puoi vivere in modo dignitoso, ma la maggior parte delle persone ottiene anche l'assicurazione. Queste due licenze ti consentono di vendere tutti i prodotti assicurativi, comprese le rendite variabili. Prepararsi a vendere fondi comuni è la prima battaglia da superare per avere una carriera di successo. Dopo l'autorizzazione iniziale e la garanzia di una posizione, il compito principale di prospezione e vendita è il tuo ostacolo principale.

$config[code] not found

Assicurare una laurea o esperienza di vendita. La maggior parte delle aziende vuole qualcuno con una laurea o esperienza di successo nelle vendite. Scoprirai che non è sempre necessario, ma rende più facile proteggere il supporto di un'azienda.

Trova un'azienda i cui prodotti vuoi vendere. È necessario avere una società sponsor per sedersi per l'esame. La società dovrà compilare moduli U-4 e archiviarli con FINRA, l'autorità regolatrice del settore finanziario, in modo da poter sostenere l'esame. La società spesso sottopone i documenti allo stesso tempo per la serie 63, Blue Sky Laws, se lo stato lo richiede, dal momento che hanno solo bisogno di duplicare i documenti.

Compila i tuoi documenti online. Dovrai completare un modulo che consenta a FINRA di eseguire un controllo in background. Devi anche far loro conoscere la tua storia, compresi i luoghi che hai vissuto e il lavoro che hai fatto.

Porta la tua scheda di impronte digitali alla polizia locale per completare. Prima di sostenere qualsiasi esame, devi anche inviare una scheda di impronte digitali. Non è solo una parte del controllo in background, ma è anche un modo per rintracciarti se improvvisamente vai male e confiscare fondi dai tuoi clienti.

Iscriviti per una lezione per prepararti all'esame della serie 6. Molte persone prendono la serie 6 e la serie 63 vicino allo stesso tempo. Spesso prendono solo una lezione di preparazione, poi l'esame e la seguono dall'altra classe e dall'esame.

Siediti per l'esame presso uno dei centri nazionali d'esame. Tutti i test sono ora sul computer, che consente di vedere immediatamente i risultati. Il computer trasmette tutti i risultati alla NASD. Se devi prendere una serie 63 per i requisiti del tuo stato, completalo anche.

Impara tutto ciò che puoi sui prodotti che vendi. Ora sei un fiduciario per i fondi di altre persone e hai bisogno di avere più conoscenza possibile. Si fidano di te per aiutarli a prendere le decisioni migliori, quindi lo devi ai tuoi clienti per vivere fino a quella fiducia.