La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) amministra la licenza della Serie 7. Se lavori nei servizi finanziari o nei settori bancari, non sarai in grado di ricoprire incarichi di gestione o di consulenza che richiedono di prendere decisioni basate su determinati prodotti finanziari fino a quando non ottieni la licenza della Serie 7. Per garantire che i commercianti, i consulenti finanziari e i banchieri abbiano una licenza adeguata, la FINRA (precedentemente l'Associazione nazionale dei commercianti di valori mobiliari) effettua audit regolari per le imprese applicabili. Al ricevimento della licenza è possibile vendere vari tipi di titoli, ad eccezione di materie prime e futures.
$config[code] not foundOttieni sponsorizzato. Contatta il tuo responsabile di reparto. Chiedi al tuo datore di lavoro di sponsorizzarti presentando la Domanda uniforme per registrazione o trasferimento di titoli (U4) con la FINRA per registrarti per sostenere l'esame di licenza della Serie 7. Si noti che la maggior parte delle società di servizi finanziari che sono membri di FINRA o di un'organizzazione autoregolatrice (SRO) registreranno automaticamente l'esame di Serie 7 entro i primi 30 giorni dall'assunzione se non si dispone già di una licenza attiva. Tieni presente che prima di poter sostenere l'esame, devi essere sponsorizzato da un'azienda idonea nel settore finanziario.
Studia per l'esame. Consulta le guide per l'esame delle licenze (vedi risorse). Aree di studio tra cui la matrice delle opzioni, le obbligazioni del venditore, i diritti dell'acquirente, i punti di pareggio, gli spread e le combinazioni a cavallo. Tieni presente che la maggior parte dell'esame di licenza della Serie 7 si concentra su tassazione, strumenti azionari e di debito, rischio di investimento, titoli pacchettizzati, piani pensionistici e opzioni. Mettere da parte un ampio periodo di tempo per studiare per il test prima di sostenere l'esame.
Registrati per sostenere il test presso un centro di test ufficiale (vedi risorse). Si noti che è anche possibile contattare due dei principali fornitori di servizi di test telefonando al Pearson Testing Center al 866-396-6273 o Prometric Testing Center al numero 800-578-6273 per programmare una data e un'ora di esame. Chiedi al centro di test se ti è permesso portare fogli bianchi su cui puoi calcolare i calcoli. Tieni presente che il test ha 260 domande e in genere richiede sei ore per essere completato. Si noti che l'intero esame deve essere eseguito e completato in un giorno presso il centro di test.
Paga le commissioni applicabili che in genere eseguono circa $ 250 per test. Chiedi alla tua azienda di sponsorizzarti per il costo dell'esame. Porta con te due o tre matite numero due all'esame. Si noti che è necessario ricevere un punteggio minimo del 70% prima di ottenere la licenza. Tieni presente che il centro di test ufficiale comunicherà al tuo datore di lavoro e alla FINRA se ha superato l'esame.
